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两年获利(li)500多万,中(zhong)原基金(jin)原基金(jin)司理(li)涉“老鼠仓”被罚,夏某(mou),生意业务,经管

又(you)见基金(jin)司理(li)因“老鼠仓”被罚。

日前,我国证监会河北监管局发布的一则行政惩罚决定书表现(xian),时任中(zhong)原基金(jin)基金(jin)司理(li)夏某(mou)龙因“老鼠仓”变乱被罚没上万万。

经查明(ming),夏某(mou)龙涉嫌“老鼠仓”长达两年多,其在2020年1月(yue)至2022年9月(yue)时代,操作“张某(mou)”证券(quan)账(zhang)户,先于、同期或稍晚(wan)于中(zhong)原红利(li)基金(jin)、中(zhong)原周期驱动基金(jin)账(zhang)户产品,生意业务获利(li)530.78万元。

夏某(mou)龙涉嫌“老鼠仓”,两年多获利(li)逾530万

日前,中(zhong)原基金(jin)原基金(jin)司理(li)夏某(mou)龙“老鼠仓”变乱落槌。

11月(yue)10日,河北监管局发布的一则行政惩罚决定书表现(xian),时任中(zhong)原基金(jin)基金(jin)司理(li)夏某(mou)龙违反《中(zhong)华群众共和国证券(quan)投资基金(jin)法》第20条第六项的规定,组(zu)成公募基金(jin)经管人的从业职员行使(shi)未(wei)公然(ran)信息从事相关(guan)生意业务活动的守法行为。

根据惩罚决定书,夏某(mou)龙于2012年3月(yue)至2023年3月(yue)任职于中(zhong)原基金(jin),先后担任投资研讨员、基金(jin)司理(li)助(zhu)理(li)、基金(jin)司理(li)等(deng)职务,系中(zhong)原基金(jin)的基金(jin)从业职员。

2019年、2021年,夏某(mou)龙先后被聘为中(zhong)原红利(li)基金(jin)的基金(jin)司理(li)助(zhu)理(li),中(zhong)原周期驱动基金(jin)的基金(jin)司理(li),知悉相关(guan)基金(jin)产品的未(wei)公然(ran)信息。

2020年1月(yue)3日至2022年9月(yue)9日时代,夏某(mou)龙操作“张某(mou)”证券(quan)账(zhang)户,先于、同期或稍晚(wan)于中(zhong)原红利(li)基金(jin)、中(zhong)原周期驱动基金(jin)账(zhang)户,与中(zhong)原红利(li)6组(zu)、中(zhong)原周期驱动1组(zu)趋同买入股票73只,趋同买入金(jin)额8831.70万元,生意业务获利(li)530.78万元。

对此(ci),河北监管局据《中(zhong)华群众共和国证券(quan)投资基金(jin)法》第123条第1项规定,决定对夏某(mou)龙责令纠正(zheng),充公守法所得530.78万元,并处以(yi)530.78万元的罚款。

值得注重的是,今年3月(yue)初,夏某(mou)龙因上任某(mou)基金(jin)产品基金(jin)司理(li)一职不到10天就突然(ran)离任引(yin)发业内关(guan)注。

彼时,中(zhong)原基金(jin)发布公告,公司旗下基金(jin)司理(li)夏云龙于3月(yue)3日离任其所经管的中(zhong)原景气驱动、中(zhong)原新(xin)锦程、中(zhong)原周期驱动混合型发起(qi)式基金(jin)。个(ge)中(zhong),中(zhong)原景气驱动基金(jin)于2023年2月(yue)21日成立,其担任基金(jin)司理(li)仅仅10天。

基金(jin)司理(li)“老鼠仓”时有产生,今年多人罚单有的吃亏(kui)还被罚

近(jin)一年来,基金(jin)司理(li)“老鼠仓”风(feng)波(bo)时有产生。今年7月(yue)7日,浙(zhe)江监管局表露(lu)的一则行政惩罚决定书表现(xian),时任浙(zhe)商基金(jin)司理(li)刘炜涉嫌“老鼠仓”,时候长达一年半。

2021年2月(yue)1日,刘炜入职浙(zhe)商基金(jin)经管有限公司,入职后即到场经管浙(zhe)商沪港深精选(xuan)混合型证券(quan)投资基金(jin)(以(yi)下简称(cheng)浙(zhe)商沪港深精选(xuan)基金(jin)),因职务方便知悉与浙(zhe)商沪港深精选(xuan)基金(jin)生意业务有关(guan)的研讨报告、投资策略、生意业务标的、生意业务时候等(deng)未(wei)公然(ran)信息。

刘炜在2021年2月(yue)至2022年9月(yue)时代,使(shi)用自有资金(jin)、行使(shi)“唐某(mou)卿”账(zhang)户趋同生意业务算计成交金(jin)额1760.24万元,趋同生意业务算计吃亏(kui)36.51万元。根据相关(guan)法律法例,刘炜被证监会浙(zhe)江监管局罚款30万元。

今年2月(yue)上旬,我国证监会7号行政惩罚决定书表现(xian),九泰基金(jin)、九泰基金(jin)现(xian)实操纵人吴刚等(deng)5名责任主体操纵基金(jin)黑幕生意业务牟利(li)2亿。证监会对九泰基金(jin)经管有限公司通过(guo)九泰久利(li)到场五家上市(shi)公司保(bao)底定增,行使(shi)基金(jin)财产为基金(jin)份额持有人以(yi)外的人牟取(qu)利(li)益的行为,责令九泰基金(jin)经管有限公司纠正(zheng)并处100万元的罚款。对直(zhi)接担任的主管职员吴强,赋予警告,暂停基金(jin)从业资格36个(ge)月(yue),并处30万元的罚款。证监会对吴刚干预基金(jin)谋划活动,授意九泰基金(jin)通过(guo)九泰久利(li)买入“三维丝”、指(zhi)导(dao)九泰基金(jin)对九泰久利(li)启动整理(li)步伐(fa)的行为,责令纠正(zheng),并处100万元的罚款。

2022年12月(yue)尾,河北监管局发布的一则行政惩罚决定书公然(ran)了(le)一例基金(jin)司理(li)与券(quan)商研讨员同谋“老鼠仓”案例。详细来看,时任申万菱信基金(jin)司理(li)徐远(yuan)航行使(shi)与长江证券(quan)研讨员靳昕共同路演、调研等(deng)活效果会,向靳昕引(yin)荐(jian)“锦泓集团”,并传(chuan)递“锦泓集团”在基金(jin)中(zhong)的占比等(deng)未(wei)公然(ran)信息。

靳昕行使(shi)上述信息指(zhi)导(dao)靳某(mou)通过(guo)“靳某(mou)”账(zhang)户,于2021年4月(yue)先于基金(jin)买入“锦泓集团”,累计成交金(jin)额411.06万元。就上述相关(guan)守法行为,徐远(yuan)航被责令纠正(zheng),并被处以(yi)50万元的罚款;靳昕被赋予警告,并被处以(yi)3万元罚款。

新(xin)京报贝壳财经记者 胡萌 编辑 岳彩周 校正(zheng) 贾(jia)宁

发布于:北京市(shi)
 
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