11月10日,针对财通证(zheng)券资管提交的合格境内机构投资者(QDII)资格申请文件(jian),证(zheng)监会提出(chu)了多条反馈意见(jian)。若财通证(zheng)券资管此次成功获批,则拿到这一业务资格的券商或资管子公司将(jiang)增至23家。
事实上,随(sui)着国内居民财富不断积累,全球资产配置需求持续增加,再加上今(jin)年以来海外市(shi)场(chang)表现活跃,赚钱(qian)效应明显,各家资管机构都在加快(kuai)对QDII产品的布局。仅今(jin)年以来,就有3家公募基金(jin)新加入QDII名(ming)单,另有睿远基金(jin)、诺德基金(jin)、安信基金(jin)等多家公募基金(jin)正在排队申请这一资格。
财通资管获监管反馈
公开信息显示,财通证(zheng)券资管申请QDII资格的动作可(ke)谓神速(su),今(jin)年7月11日提交资料(liao),9月28日收到受理通知,如今(jin)不过四个月时(shi)间,就已经收到了书面(mian)反馈。根据过往经验,如果一切顺利,财通证(zheng)券资管或许(xu)可(ke)以在一个月至半年时(shi)间内顺利拿到监管批文。
据悉,财通证(zheng)券资管QDII业务相关(guan)制度,在投资决策与(yu)授(shou)权、投资执行流程(cheng)、投资风险控制等方面(mian)未涉及QDII业务投资负责人(ren)(拟任(ren)国际业务部部门副总经理),证(zheng)监会由此要求该公司补充完善(shan)上述(shu)负责人(ren)在QDII业务各项流程(cheng)中的具体职责情况。
此外,证(zheng)监会还要求财通证(zheng)券针对其各类产品规模(mo)及占比、私募资管业务完成整改(gai)等情况进行补充说(shuo)明,以证(zheng)明其整体业务经营管理情况良好。同时(shi),结合该公司通过沪港通、深港通等渠道开展境外投资、境外投资研究人(ren)员储备等情况,进一步论证(zheng)开展QDII业务的能力。
财通证(zheng)券地处浙江,素有侨乡优势,其资管板块对跨境业务的规划也由来已久。今(jin)年9月,财通证(zheng)券资管董事长马(ma)晓立曾向券商中国记者表示,财通证(zheng)券资管对跨境投资的布局包括“走出(chu)去”和“投回(hui)来”两(liang)个方面(mian):前者依托“债券通”业务,同时(shi)正在积极申请QDII业务资格;后者则可(ke)以与(yu)财通香港协同联动。
累计获批152亿(yi)美元
对于券商资管子公司来说(shuo),获取QDII业务资格通常(chang)有两(liang)种方式。一是像财通证(zheng)券资管一样,以资管子公司的身份直接向监管部门提交申请;另一种则是像11月7日刚刚获批设立的国信证(zheng)券资管子公司一样,在母公司已经获批相关(guan)资格的情况下,直接从母公司“继承”获得。
根据批文,证(zheng)监会核准(zhun)国信证(zheng)券通过设立国信资管从事证(zheng)券资产管理业务,国信证(zheng)券自身则需减少证(zheng)券资产管理业务,不得作为合格境内机构投资者。同时(shi),核准(zhun)国信资管作为合格境内机构投资者,严格按照有关(guan)规定(ding)从事境外证(zheng)券投资管理业务。
根据国家外汇管理局最新数据,截至10月31日,共有22家券商或券商资管子公司获批有QDII投资额度,累计获批额度高达152.6亿(yi)美元。
具体来看,不同券商的获批额度分(fen)化严重,以中金(jin)公司、广发资管、国泰君(jun)安资管等在内的5家资管业务头部机构,获批额度均超过10亿(yi)美元,与(yu)此同时(shi)德邦证(zheng)券、东兴证(zheng)券、国金(jin)证(zheng)券等11家机构,获批额度却不足5亿(yi)美元。
公募也在排队申请
公募基金(jin)对QDII业务资格的热衷程(cheng)度,亦不在证(zheng)券公司之下。证(zheng)监会公示信息显示。今(jin)年以来,已有西(xi)部利得基金(jin)、上银基金(jin)、摩根士丹利华鑫基金(jin)3家公募基金(jin)获批QDII业务资格。而在2022年,这一数字(zi)是4家。
此外,今(jin)年还有睿远基金(jin)、诺德基金(jin)、安信基金(jin)3家公募基金(jin),提交了申请QDII业务资格的申请。不过除睿远基金(jin)刚刚于10月17日收到监管书面(mian)反馈外,另外两(liang)家仍在补正通知阶段。而更早(zao)之前,还有信达澳银、中金(jin)基金(jin)等机构的资格申请尚未拿到批复。
为何QDII业务资格如此受到资管机构重视?或许(xu)与(yu)QDII基金(jin)能在特定(ding)时(shi)间内成为一个差(cha)异化投资工具,满足投资者日趋多元化的投资需要有关(guan)。例如据上海证(zheng)券统计,今(jin)年三(san)季度,海外主要股市(shi)呈现下跌趋势,三(san)季度QDII基金(jin)整体表现欠佳,但另类资产-能源商品QDII表现亮眼,三(san)季度涨幅(fu)高达24.12%。
不过需要注意的是,QDII基金(jin)也并非始(shi)终都是投资者的心头好。国家外汇管理局数据显示,2023年上半年,受美联储加息、地缘政治冲突和欧(ou)美银行业风险事件(jian)等因素影(ying)响,证(zheng)券市(shi)场(chang)避险情绪上升,我国对外证(zheng)券投资亦呈现收缩,其中,合格境内机构投资者(QDII及RQDII)投资非居民发行的股票和债券合计56亿(yi)美元,同比下降59%。
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