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虚假报送基金(jin)备案信息 厦门鸿石联合投资收(shou)纪律处分(fen)决定书,聂玉(yu)玲,登记,合伙

中国网财经4月9日讯 日前,中国证券投资基金(jin)业协会发布的一则纪律处分(fen)决定书显示,对厦门鸿石联合投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“厦门鸿石”)进行警告。

中国证券投资基金(jin)业协会〔2024〕63号纪律处分(fen)决定书显示,厦门鸿石存在(zai)以下违规事实:

一是虚假报送基金(jin)备案信息。根据(ju)厦门鸿石向协会提供的材料、结合聂玉(yu)玲劳动合同及(ji)其离职证明等文(wen)件,聂玉(yu)玲于2019年1月至2020年9月担任厦门鸿石合规风控负责人。厦门鸿石于2021年6月向协会报送“新余鸿土投资管理合伙企业(有限合伙)”(以下简称“鸿土基金(jin)”)相关(guan)材料,办理备案手续;报送的备案承诺函“合规风控负责人签字/章”处为(wei)“聂玉(yu)玲”的签字,系聂玉(yu)玲知情(qing)并同意(yi)签字,备案承诺函落款时(shi)间为(wei)2021年5月。厦门鸿石于2022年1月向协会报送“新余鸿域股权投资合伙企业(有限合伙)”(以下简称“鸿域基金(jin)”)、 “新余鸿岭股权投资合伙企业(有限合伙)” (以下简称“鸿岭基金(jin)”)相关(guan)材料,办理备案手续;报送的备案承诺函“合规风控负责人签字/章”处为(wei)“聂玉(yu)玲印”的签章,系厦门鸿石未经聂玉(yu)玲同意(yi)使用聂玉(yu)玲签章,备案承诺函落款时(shi)间为(wei)2022年1月。厦门鸿石报送“鸿土基金(jin)”“鸿域基金(jin)”“鸿岭基金(jin)”备案材料时(shi),聂玉(yu)玲已不再(zai)担任厦门鸿石合规风控负责人,备案承诺函仍使用聂玉(yu)玲签字或签章的行为(wei)违反了《私募投资基金(jin)管理人登记和基金(jin)备案办法(fa)(试行)》第四条(tiao)的规定。

二是管理人登记信息与实际情(qing)况不相符。聂玉(yu)玲于2020 年9月从(cong)厦门鸿石离职,不再(zai)担任厦门鸿石风控负责人;但2020年9月至2023年3月,厦门鸿石登记的合规风控负责人依然为(wei)聂玉(yu)玲;直至2022年3月,厦门鸿石选任机构内部人员(yuan)接(jie)任合规风控负责人并向协会履行登记信息变更手续。上述(shu)登记信息与实际情(qing)况不相符的情(qing)形违反了《私募投资基金(jin)管理人登记和基金(jin)备案办法(fa)(试行)》第二十一条(tiao)、第二十二条(tiao)的规定。

纪律处分(fen)决定书显示,根据(ju)《基金(jin)法(fa)》第一百(bai)一十一条(tiao)第三项,《私募基金(jin)监管办法(fa)》第二十九条(tiao),《协会章程》第六条(tiao)第三项,《实施办法(fa)》第二条(tiao)、第八条(tiao)的规定,协会决定作出以下纪律处分(fen):对厦门鸿石进行警告。

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